德州中支:临邑支公司组织学习反洗钱客户身份资料及交易记录保存

2024-05-06 16:32:22

机构客户信息留存及交易记录保存工作亦有欠缺,存在极大的合规风险,按照分公司及中支要求,临邑支公司24日召开特别例会,对客户身份资料及交易记录保存工作进行强化学习。会中吴兴强经理提出各一线业务人员要结合自身业务实践,落实客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等相关工作,强化对高风险客户及业务的洗钱风险评估工作,同时积极主动开展客户尽职调查工作,加强公司对客户身份资料及交易记录保存的制度学习并认真执行。

后续机构定期会针对检视清单进行整改,引导全员重视客户身份资料及交易记录保存工作,强化员工反洗钱意识。